日前,经中共中央批准,中共中央纪委对中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚严重违纪问题进行了立案审查。
 
  经查,姚刚严重违反政治纪律和政治规矩,为搞政治攀附,利用职权为他人及企业提供帮助,对抗组织审查;违反组织纪律,不按规定报告个人有关事项;违反廉洁纪律、生活纪律。滥用职权为他人谋取利益并收受巨额财物,涉嫌受贿犯罪。
 
  “朋友圈”里接连出事
 
  据报道,姚刚及其家属曾牵涉到北大方正高管腐败被查案以及令计划案件,二者同属山西籍庞大的神秘权力组织“西山会”会员。北大方正CEO李友 等人 多年来向令计划家族等输送不法利益和贿款,又借钱给中国证监会副主席姚刚的儿子姚亮,用于购买方正证券(9.380, -0.16, -1.68%)3000万股股票;通过他们控制的成都华鼎公司,借 钱给中国证监会投资者保护局局长李量,用于购买北大医药(10.170, -0.15, -1.45%)2000万股股票。姚亮及李量因此获得巨额收益。
 
  2015年8月30日,姚刚的上一任秘书刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。刘书帆时任证监会发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。
 
  值得注意的是,姚刚作为证监会副主席,此前分管的正是发行部门工作,刘书帆为姚刚的直接下级。
 
  据央视新闻频道报道,刘书帆供述,2014年下半年,他利用职务便利帮助某上市公司定增事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股价维持稳定和增长。为此,该上市公司负责人向刘书帆行贿数百万元。
 
  2014年12月1日,姚刚的另一位下属李量因涉嫌违纪违法被组织调查。李量时任证监会投资者保护局局长,2009年就任证监会创业板发行监管部副主任,更早之前在证监会发行监管部任职,参与创业板发行法规规则制定及发行审核工作。
 
  此外,在刘书帆落马之后的2015年9月16日,中纪委网站发布消息称,证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。
 
  据《东方早报》报道,2012年证监会新一届领导班子组成,由于张育军刚升任证监会主席助理,证监会高层分工分管范围调整。其中,备受关注的发行部和创业板部均由证监会副主席姚刚分管;升任主席助理的张育军分管基金部和机构部。一位接近证监会的人士称,比较意外的是,几个一线部门均划归姚刚和张育军管理。
 
  业内称其是“最懂行领导”
 
  姚刚被带走调查时,曾在圈内引发热议。圈内人对姚刚的评价是:证监会少壮派中敢于开拓、积极务实的代表人物。因其曾公派日本留学,系日本东京大学博士,先后在日本三洋证券、东京证券公司等从事投资银行业务。因此,也被市场人士评价为证监会内最懂专业的领导。
 
  姚刚简介
 
  姚刚,1962年5月出生,汉族,山西文水人,1980年以高考状元的身份进入北京大学[微博]国际政治系后,被公派前往日本留学,系日本东京大学经济学博士。
 
  姚刚曾先后任职于日本三洋证券、法国兴业银行(18.070, -0.03, -0.17%)东京证券公司、法国里昂信贷银行东京证券公司。
 
  归国后,姚刚于1993年就进入中国证监会,担任期货部副主任一职,后任主任,是证监会期货部的创始人。
 
  1998年君安证券出事后,姚刚负责主持君安证券与国泰证券的合并事宜。1999年,国泰、君安两家证券公司合并后,此前已被任命为君安证券董事长的姚刚任新公司(国泰君安(21.340, -0.10, -0.47%)(21.340, -0.10, -0.47%)证券有限公司)总经理、党委副书记、副董事长。
 
  2002年,姚刚再度回到证监会,接替发行监管部主任一职。
 
  2004年7月,姚刚升任证监会主席助理、党委委员兼发行监管部主任。当时姚刚是时任三位主席助理中最年轻、也是排名最靠前的。
 
  2008年,姚刚升任证监会副主席。
 
  有业内人士称姚刚是“少壮派中敢于开拓、积极务实的代表人物”。曾有人分析,姚刚仕途之所以顺畅,源于其敢作敢为的行事风格与泼辣强势的性格。


    
7月20日下午五点,中纪委宣布证监会原党委委员、副主席姚刚严重违纪被开除党籍和公职。此时距姚刚被带走调查已经过去20个月。

2015年11月13日,姚刚被带走调查。经过一年多的调查,中纪委认定,姚刚严重违反政治纪律和政治规矩,为搞政治攀附,利用职权为他人及企业提供帮助,对抗组织审查;违反组织纪律,不按规定报告个人有关事项;违反廉洁纪律、生活纪律。

同时,他还滥用职权为他人谋取利益并收受巨额财物,涉嫌受贿犯罪。其涉嫌犯罪的问题、线索及所涉款物都将移送司法机关处理。

第一财经记者 吴军摄影(2015年11月7日下午,摄于“第四届风险管理与农业发展论坛”的开幕式)

第一财经记者 吴军摄影(2015年11月7日下午,摄于“第四届风险管理与农业发展论坛”的开幕式)

“性质恶劣”

对于姚刚的违法违纪行为,中纪委在通报中称,其身为党的高级领导干部,理想信念丧失,毫无宗旨意识,政治规矩意识淡漠,破坏资本市场秩序和证券监管部门政治生态,严重违反党的纪律,并涉嫌违法犯罪,性质恶劣、情节严重。

依据《中国共产党纪律处分条例》等有关规定,决定给予姚刚开除党籍处分;由监察部报国务院批准,给予其开除公职处分;收缴其违纪所得;将其涉嫌犯罪问题、线索及所涉款物移送司法机关依法处理。

姚刚,1962年5月出生,汉族,山西文水人,经济学博士。自1993年起任证监会期货监管部副主任、主任;1999年任国泰君安总经理、党委副书记、副董事长;2002年任证监会发行监管部主任;2004年7月任证监会主席助理、党委委员兼发行监管部主任;2008年任证监会副主席、党委委员。

2015年11月13日,在证监会原主席助理张育军被带走不久之后,姚刚又因涉嫌严重违纪接受组织调查。中纪委晚间20:00公布消息称,“中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查”。

姚刚被查的消息令市场震动,一位证监系统内部人士当时曾《第一财经日报》表示吃惊,因为“他是证监会二把手,第一位的副主席,青年才俊。”

就在被带走的前一周,他还远赴福州海峡国际会展中心104会议室出席了“第四届风险管理与农业发展论坛”的开幕式。这也是他作为证监会副主席最后一次露面。

在他被带走的当晚,证监会专门召开了党委会,通报中央关于姚刚涉嫌严重违纪,接受组织调查的消息。

时任证监会主席、党委书记肖钢主持会议,他在会上表示,“姚刚涉嫌严重违纪接受组织调查,令人十分痛心,教训极其深刻。”会议要求,全系统每一位党员领导干部都要从姚刚、张育军的反面案例中汲取教训、引以为戒。

第一财经记者 吴军摄影(2015年11月7日下午,摄于“第四届风险管理与农业发展论坛”的开幕式)

第一财经记者 吴军摄影(2015年11月7日下午,摄于“第四届风险管理与农业发展论坛”的开幕式)

手握发行大权的“能吏”

作为资本市场的监管部门,证监会一直扮演发行审批和市场监管的多重身份。在股票发行审批制的时代,掌握发行大权意味着掌握最大的寻租空间。

中国证监会筹建之初,姚刚即进入证监会工作。1993年,年仅31岁的姚刚,即担任期货监管部副主任,之后升任主任一职。1999年,老国泰与老君安合并成立国泰君安,姚刚被下派至新成立的国泰君安,担任总经理,并先后担任党委副书记、副董事长。

2002年,姚刚重回证监会担任发行监管部主任。发行部因其融资审核职能,而拥有审批实权。彼时刚满40岁的姚刚,开始掌握IPO、再融资审核的大权。

姚刚的仕途一路通畅,2004年7月,年仅42岁的姚刚,升任证监会主席助理,并兼任发行部主任多年。2008年,姚刚升任副主席,并很快着手筹备设立创业板。

2008年初,证监会公布《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(征求意见稿)》,创业板设立进入倒计时阶段。在创业板筹建过程中,姚刚一直担负重任。同年3月,为听取中介机构对创业板首发办法的意见,姚刚主持召开座谈会,与证券、基金、创投公司交流意见。

2009年7月,姚刚在创业板发行制度培训会议上宣布,创业板各项筹备工作已基本就绪,创业板发行监管办公室已进入工作状态,正在抓紧组建创业板发行审核委员会。按照计划,首批上市企业预计10月底或11月初挂牌。

经过两年多的最后准备,创业板设立终于获批。2009年10月23日,创业板举行了开板仪式,姚刚代表证监会,在会上宣布了批准深交所设立创业板市场的消息,并要求深交所抓紧做好创业板市场设立得各项准备工作,确保创业板市场平稳推出和稳定运行。

创业板筹建初期问题较多,为后来的腐败事件埋下隐忧。2014年12月1日,证监会投资者保护局局长李量被宣布接受调查。截至目前其具体被调查原因仍未公开,不过,市场传称调查源于他在创业板工作的问题。

2012年下半年,证监会领导班子分管工作调整,姚刚不仅分管发行部,还分管创业板部和人教部。另外,副主席庄心一分管公司部、上市部和法律部,刘新华分管国际部、会计部,姜洋分管办公厅、网控办和期货一部;吴利军分管稽查系统;张育军分管机构部、基金部和期货二部。

当时有议论称,比较意外的是几个一线部门均归给了姚刚和张育军。其中,最受市场关注的发行部和创业板部,均由姚刚分管。

案件陆续公布

2015年A股经历剧烈波动,前期高杠杆推波助澜,后期股指暴跌全国救市。与之相伴随的,是多个监管层高官和机构高管的违法违纪案件暴露。

在姚刚被带走调查前后,证监会落马的官员还有多位,包括投保局李量、发行三处刘书帆、主席助理张育军,以及中信证券多人。

2017年5月24日,证监会公布了对中信证券、国信证券、海通证券的行政处罚决定,其中中信证券因为做空主力违规提供“弹药”被罚没3.7亿。

对于姚刚违法的细节,还有待司法机关进一步调查认定。从中纪委公布内容来看,姚刚在位期间,为搞政治攀附,利用职权为他人及企业提供帮助,同时还滥用职权为他人谋取利益并收受巨额财物,涉嫌受贿犯罪。

在其被带走之后,第一财经记者发现,姚刚前下属李量案、特别是前秘书刘书帆案中存在一个易被忽视的细节。

据官方披露称,刘书帆在接受调查时供述,2014年下半年,他利用职务便利,帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。为此,该上市公司负责人吴某向其行贿数百万元。

同时,刘书帆利用该公司定向增发的消息,向朋友李某借款1000万元人民币,通过亲友的股票账户购买该公司股票,总共获利300余万元,刘书帆分得其中100余万元。随后,刘书帆还多次向吴某打听得知更多内幕消息,持续买入股票,非法获利数百万元。

高官连续落马,市场对监管权力质疑不断。值得一提的是,在姚刚被带走之后,证监会也在持续反思,在完善权力运行机制方面,进行了大量制度建设。包括压缩自由裁量空间,在发行上市、机构监管、并购重组、稽查执法等领域进一步加强制度建设,强化权力约束机制,提高透明度,接受社会监督。

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